时隔近一年，世界首例上市公司董监高“背信”增握激发的证券侵权纠纷案迎来宣判。

4月25日，上海金融法院公开宣判原告刘某某、郑某某诉被告上海金某泰化工股份有限公司、袁某、罗某证券诞妄叙述牵涉纠纷一案。该公司时任董事、子公司总司理承诺半年内增握股份不低于3亿元却未践诺，被判补偿投资者亏损近80万元。

该案是2019年校阅《证券法》以来，世界首例因上市公司董监高未践诺公开增握承诺激发的证券侵权纠纷案件。

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据了解，上述上海金某泰化工股份有限公司为深交所A股上市公司金力泰（300225.SZ）。2021年6月15日，金力泰发布公告称，该公司董事兼总裁袁某、控股子公司总司理罗某筹划在6个月内增握金力泰股份，增握金额共计不低于3亿元，后并未践诺增握承诺。同庚，袁某、罗某被上海证监局出具了警示函，并被深交所予以公开驳诘的责罚。

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为此，投资者刘某某、郑某某将上市公司及触及的“董监高”告上了法庭，原告观念其因上述股份增握承诺购买了金力泰股票，而袁某、罗某未践诺承诺，组成证券诞妄叙述步履，条款其共同补偿投资差额亏损、佣金亏损等共计900余万元。

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据上海金融法院走漏，上述纠纷案件曾于2024年5月24日公开开庭审理，庭审接受争点审理模式，要点围绕两边争议的被告方是否违抗信息走漏义务、是否愉快担证券诞妄叙述侵权牵涉，以及是否组成其他类型侵权等争议焦点进行了审查，彼时上海金融法院称该案将择期宣判。

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时隔近一年，该案迎来一审判决。经委用第三方机构亏损审定，上海金融法院一审判令被告袁某、罗某共同补偿原告刘某某投资亏损50.61万元元，共同补偿原告郑某某投资亏损27.74元。

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案件审理中，被告辩称如故根据礼貌实时将增握意愿、资金筹措情况及因资金筹措高低导致脱期等情况书面见告金某泰，因客不雅上践诺智力不及，无法再践诺增握承诺，不存在主不雅上“忽悠式增握”的挑升或错误，对此，公司也实时发布了公告。股价着落主如若由于市集举座及企业本人策划等其他情况导致，并非两被告不践诺增握承诺导致。

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上海金融法院经审理以为，动情素催情液上述案件审理主要有三个要点，公开承诺法律牵涉判定原则、公开增握承诺性质认定以及牵涉承担认定。

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本案中，袁某、罗某在初度作出增握承诺时并无资金准备，在后续脱期经由中亦未积极筹措资金，且在濒临往复所质询时以过桥资金制作“诞妄”进款证据，故难以认定其有增握的真正意愿。从增握主体、承诺增握金额、市集影响力等角度看，袁某、罗某公开增握承诺信息的走漏，对质券市集和投资者预期产生严重误导，其所观念的未能践诺增握承诺的抗辩根由彰着永别理，故诞妄叙述步履成立且具有首要性。

此外，公开承诺东谈主袁某、罗某为法定信息走漏义务东谈主，而非金某泰。从信息走漏的全经由看，金某泰尽到了基本的审查义务，亦无根据证据金某泰明知或须知袁某、罗某存在诞妄叙述，故不愉快担案涉诞妄叙述步履的民事补偿牵涉。

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周斌

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